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時間：2019年04月16日 信息來源：網站原創(chuàng) 瀏覽量：2490
為更好發(fā)揮國有金融資本的重要作用，依法依規(guī)管住管好用好、堅定不移做強做優(yōu)做大全省國有金融資本，不斷增強國有經濟的活力、控制力、影響力和抗風險能力，根據(jù)《中共中央、國務院關于完善國有金融資本管理的指導意見》精神，結合我省實際，現(xiàn)提出如下實施意見。
一、總體要求
(一)指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和全國金融工作會議精神，以提高我省國有金融資本效益和國有金融機構活力、競爭力、可持續(xù)發(fā)展能力為中心，以尊重市場經濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則，以服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革為導向，統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本布局，完善國有金融資本管理體制，健全國有金融資本管理制度，強化國有金融機構黨的建設，發(fā)展壯大“金融豫軍”，促進國有金融資本保值增值，實現(xiàn)經濟和金融良性循環(huán)、健康發(fā)展，為決勝全面建成小康社會、譜寫新時代中原更加出彩新篇章提供重要支撐。
(二)基本原則。
1.堅持統(tǒng)一管理。理順國有金融資本管理體制機制，加強國有金融資本集中統(tǒng)一管理、穿透管理和統(tǒng)計監(jiān)測，強化國有產權全流程監(jiān)管，落實全口徑報告制度。
2.堅持權責明晰。厘清金融監(jiān)管部門、履行國有金融資本出資人職責的機構和國有金融機構的權責，完善授權經營體系，明晰委托代理關系。堅持放管結合，健全激勵約束機制，管住管好用好國有金融資本，嚴防國有金融資本流失。
3.堅持突出重點。按照市場經濟規(guī)則和現(xiàn)代企業(yè)制度要求，突出以管資本為主，優(yōu)化全省國有金融資本布局，規(guī)范國有金融資本運作，促進保值增值，維護資本安全。
4.堅持黨的領導。落實全面從嚴治黨要求，加強國有金融機構黨的領導和黨的建設，推動管資本與管黨建相結合，保證黨的路線方針政策和重大決策部署不折不扣貫徹落實。
二、推進國有金融資本集中統(tǒng)一管理
(三)準確把握國有金融資本范疇。國有金融資本是指國家及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。憑借國家權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。各級財政部門要準確把握管理邊界，確保國有金融資本監(jiān)管不缺位、不越位。
(四)明確國有金融資本出資人職責。按照權責匹配、權責對等、權責統(tǒng)一的原則，各級財政部門根據(jù)本級政府授權，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責。省政府授權省財政廳統(tǒng)一履行省級國有金融資本出資人職責;市縣政府授權本級財政部門履行本級國有金融資本出資人職責。履行國有金融資本出資人職責的各級財政部門對相關國有金融機構，依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權利，并應當依照法律、法規(guī)和企業(yè)章程等規(guī)定，履職盡責，保障出資人權益。加快制定出資人權力和責任清單，理清出資人監(jiān)管邊界和權責，通過“簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務”，加強市場化、法治化管理，建立健全激勵約束機制，提高國有金融資本管理的科學性、有效性。各級財政部門要按照國有金融資本管理規(guī)章制度，組織開展本級國有金融機構的基礎管理、經營預算、績效考核、負責人薪酬管理等工作。
(五)以管資本為主強化資產管理。創(chuàng)新管理方式和手段，以管資本為主進一步轉變國有金融資產監(jiān)管方式，遵循實質重于形式的原則，以公司治理為基礎，以產權監(jiān)管為手段，對國有金融機構股權出資實施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內部人控制。國有金融機構母公司要加強對集團內各級子公司的資本穿透管理，嚴格股東資質和資金來源審查，確保資金來源真實合法。各級財政部門要落實分級管理責任，加強國有金融資本投向等宏觀政策執(zhí)行情況監(jiān)督，更好地實現(xiàn)以管資本為主加強國有金融資產管理的目標。
(六)防范國有金融資本流失。堅持出資人管理和監(jiān)督的有機統(tǒng)一，強化出資人監(jiān)督，加強對國有金融資本重大布局調整、產權流轉和境外投資的監(jiān)督，動態(tài)監(jiān)測國有金融資本運營。國有金融機構要完善內部監(jiān)督體系，加強董事會規(guī)范運作和對經理層的監(jiān)督，完善監(jiān)事會監(jiān)督制度，重視企業(yè)職工民主監(jiān)督，強化母公司對集團內各級子公司的監(jiān)督，建立協(xié)調配合、有效控制、剛性約束的內部監(jiān)督機制。加強審計、評估等外部監(jiān)督和社會公眾監(jiān)督，建立健全信息公開制度，依法依規(guī)、及時準確披露國有金融機構經營狀況，提升國有金融資本運營透明度。
三、完善國有金融資本管理制度
(七)落實國有金融資本基礎管理制度。嚴格執(zhí)行產權登記、產權評估、產權轉讓等管理制度，做好國有金融資本的清產核資、資本金權屬界定、統(tǒng)計分析等基礎管理工作。加強金融機構國有產權流轉管理，對占有和使用國有資本的金融機構進行產權登記，及時、全面、準確反映國有金融資本產權變動情況。對國有金融機構及其重要子公司的國有資產評估進行核準或備案，督促國有金融機構嚴格執(zhí)行產權進場交易制度，規(guī)范交易流程，確保轉讓過程公開、透明，防止國有金融資產流失。對國有金融機構及其重點子公司重大股權管理事項進行審核審批，規(guī)范公司設立、改制重組、增資擴股、合并分立、無償劃轉、上市發(fā)行等國有股權變動和確認行為。
(八)加強國有金融資本經營績效考核。實施分類考核，突出考核重點，建立涵蓋盈利能力、經營增長、資產質量和償付能力等的評價指標體系，對銀行、證券、保險等國有金融機構設置不同考核指標及權重，合理確定差異化考核標準，促進經濟效益與社會效益指標有機統(tǒng)一，提高考核的科學性、有效性，客觀公正反映國有金融機構財務狀況和資產營運水平，推動國有金融機構加強經營管理，促進國有金融機構健康發(fā)展。加強績效考核結果運用，發(fā)揮考核的激勵約束和導向作用，考核結果與企業(yè)負責人獎懲、任免、薪酬掛鉤。
(九)健全國有金融機構薪酬分配制度。加強國有金融機構領導人員薪酬分配管理，實行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質相適應、與績效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對省、市、縣級黨委和政府及相關機構任命的國有金融機構領導人員，建立正向激勵機制，合理確定基本年薪、績效年薪和任期激勵收入。對市場化選聘的職業(yè)經理人，實行市場化薪酬分配機制。實行國有金融機構工資總額管理，規(guī)范國有金融機構企業(yè)年金管理，強化國有金融機構負責人履職待遇、業(yè)務支出管理。探索建立國有金融機構高管人員責任追究和薪酬追回制度。探索實施國有金融企業(yè)員工持股計劃。
(十)落實國有金融資本經營預算制度。加強國有金融資本收益及其支出管理，督促國有金融機構執(zhí)行國有金融資本經營預算制度。根據(jù)國有金融機構功能定位，合理確定利潤上繳比例，平衡好分紅和資本補充。結合我省國有金融資本布局需要，不斷優(yōu)化國有金融資本經營預算支出結構，建立國有金融機構資本補充和動態(tài)調整機制。做好國有金融資本經營預算編制工作及預算執(zhí)行的收支監(jiān)管工作，促進國有金融資本合理配置。國有金融資本經營預算決算依法接受人大及其常委會的審查監(jiān)督。
(十一)加強金融機構和金融管理部門財政財務監(jiān)管。財政部門負責制定金融機構和金融管理部門財務預算制度，并監(jiān)督執(zhí)行;依法加強對本級國有金融機構的財務監(jiān)管，督促銀行、證券、保險等國有金融機構建立健全資產管理、財務管理和會計核算等內部管理制度，規(guī)范企業(yè)財務行為;引導國有金融機構防范和化解財務風險，維護國有金融資本權益。嚴格規(guī)范國有金融機構選聘提供社會審計和資產評估等服務的社會中介機構行為。
(十二)實行全口徑國有金融資本報告制度。建立國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測和報告制度，完整反映全省國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內容，編制政府資產負債表，報告國有金融機構改革、資產監(jiān)管、風險控制、高管人員薪酬等情況。全省各級國有金融資本情況要全口徑向同級黨委報告，國有金融資產管理情況按規(guī)定向同級人大常委會報告，財政部門具體負責報告工作。各級財政部門要定期向同級政府報告國有金融資本管理情況。
四、促進國有金融機構持續(xù)健康經營
(十三)深化公司制股份制改革。進一步明晰我省國有金融機構功能定位，加大公司制改革力度，不斷深化我省銀行、保險、資產管理等金融機構改革，規(guī)范政府性融資擔保機構發(fā)展，推動具備條件的國有金融機構改制上市。根據(jù)不同國有金融機構的功能定位，逐步調整國有股權比例，形成股權結構多元、股東行為規(guī)范、內部約束有效、運行高效靈活的經營機制。國有金融機構要合理設置機構法人層級，壓縮管理級次，降低組織結構復雜程度，原則上同類一級子公司只能限定為一家。
(十四)健全公司法人治理結構。規(guī)范股東(大)會、董事會、監(jiān)事會與經營管理層關系，健全國有金融機構授權經營體系，出資人依法履行職責。加強董事會規(guī)范化建設，落實董事會在重大決策、選人用人和激勵等方面的重要職責。按照市場監(jiān)管與出資人職責相分離的原則，理順國有金融機構管理體制。建立董事會與管理層制衡機制，規(guī)范董事長、總經理(總裁、行長)履職行為，建立健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的國有金融機構決策執(zhí)行監(jiān)督機制，充分發(fā)揮股東(大)會的權力機構作用、董事會的決策機構作用、監(jiān)事會的監(jiān)督機構作用、高級管理層的執(zhí)行機構作用、黨委(黨組)的領導作用。建立國有金融機構派出國有股權董事制度，加強對國有股權董事的“實質化”管理，強化對國有股權董事履職行為的考核和問責。
(十五)改革國有金融機構領導人員選任管理機制。實行分類分層管理，把黨委(黨組)領導與董事會依法產生、董事會依法選擇經營管理者、經營管理者依法行使用人權相結合，不斷創(chuàng)新實現(xiàn)形式。上級黨組織和履行國有金融資本出資人職責的機構按照管理權限，加強對國有金融機構領導人員的管理，根據(jù)不同機構類別和層級，實行不同的選人用人方式。省管重要骨干金融企業(yè)董事長、黨委書記、總經理由省委管理;省管骨干金融企業(yè)董事長、黨委書記、總經理由履行出資人職責的部門黨委(黨組)管理。經理層副職由企業(yè)黨委會和董事會管理，其他班子成員由履行出資人職責的部門黨委(黨組)管理。合理確定黨委(黨組)領導班子成員和董事會、監(jiān)事會、管理層雙向進入、交叉任職比例。推行職業(yè)經理人制度，董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經理人，并建立相應退出機制。
(十六)引導國有金融機構專注服務實體經濟。推動國有金融機構牢固樹立與實體經濟俱榮俱損理念，引導各類國有金融資本加大對省委、省政府確定的重點產業(yè)、優(yōu)勢產業(yè)和新興產業(yè)等重點領域支持力度。加強對小微企業(yè)、“三農”工作、鄉(xiāng)村振興、脫貧攻堅等薄弱環(huán)節(jié)金融服務。強化國有金融機構服務實體經濟的功能，堅持正確的績效目標導向，引導國有金融機構把握好發(fā)展方向、戰(zhàn)略定位、經營重點，突出優(yōu)勢、做精主業(yè)、苦練內功、增強素質，圍繞實體經濟開發(fā)新產品、開拓新業(yè)務，著力提高穩(wěn)健發(fā)展能力、服務能力和競爭能力。
(十七)督促國有金融機構防范金融風險。強化國有金融機構防范風險的主體責任，加強風險源頭控制，加大對信用風險、流動性風險、操作風險等各類風險隱患的排查力度，健全風險防范和應急處置機制。推動國有金融機構細化完善內控制度，加強風險事項識別和計量，強化資本管理和償付能力管理，提高資產負債管理能力，實現(xiàn)穩(wěn)健有序發(fā)展。規(guī)范金融綜合經營和產融結合，嚴禁國有金融機構憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)，嚴格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國有金融機構，國有金融資本管理與實業(yè)資本管理要相隔離，維護國有金融資本安全，防止國有金融資本流失。國有金融機構要堅持合規(guī)、審慎經營，接受政府及其有關部門、有關機構依法實施的管理和監(jiān)督。各級政府及其財政等部門不得干預金融監(jiān)管部門依法監(jiān)管。
五、加強黨對國有金融機構的領導
(十八)充分發(fā)揮黨委(黨組)的領導作用。堅持黨要管黨、從嚴治黨，堅持黨對國有金融機構的領導不動搖，發(fā)揮黨委(黨組)的領導作用。堅持黨的建設與國有金融機構改革同步謀劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨委(黨組)負責人及黨務工作人員同步配備、黨建工作同步開展。國有金融機構黨委(黨組)要把方向、管大局、保落實，重點管政治方向、領導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，切實承擔好、落實好從嚴管黨治黨責任。把加強黨的領導和完善公司治理統(tǒng)一起來，將黨建工作總體要求納入國有金融機構章程，明確國有金融機構黨委(黨組)在公司治理結構中的法定地位，規(guī)范黨委(黨組)參與重大決策的內容和程序規(guī)則，把黨委(黨組)會議研究討論作為董事會決策重大問題的前置程序。
(十九)加強領導班子和人才隊伍建設。堅持黨管干部原則和好干部標準，建設高素質領導班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強國有金融機構一把手，認真落實“一崗雙責”。健全領導班子考核制度，加強對國有金融機構領導班子尤其是主要領導人員的日常監(jiān)督管理和綜合考核評價。大力培養(yǎng)使用德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀管理人員，造就兼具經濟金融理論與實踐經驗的復合型人才。重視從一線發(fā)現(xiàn)人才，精準引進政治可靠、通曉國內外金融規(guī)則、善于資本運作的金融人才，加快建立健全國有金融機構集聚人才的體制機制。
(二十)落實全面從嚴治黨“兩個責任”。壓緊壓實國有金融機構黨委(黨組)主體責任和紀檢監(jiān)察機構監(jiān)督責任。健全國有金融機構領導人員職業(yè)道德約束制度，加強黨性教育、法治教育、警示教育，引導國有金融機構領導人員堅定理想信念，正確履職行權，廉潔從業(yè)，勤勉敬業(yè)。依法依規(guī)規(guī)范金融管理部門工作人員到金融機構從業(yè)行為，限制金融管理部門工作人員離職后到原任職務管轄業(yè)務范圍內的金融機構、原工作業(yè)務直接相關的金融機構工作，規(guī)范國有金融機構工作人員離職后到與原工作業(yè)務相關單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門和國有金融機構工作人員任職回避制度，杜絕里應外合、利益輸送等行為。加強紀檢監(jiān)察、巡視巡察監(jiān)督和日常監(jiān)管，嚴格落實中央八項規(guī)定及其實施細則精神，深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，努力構筑國有金融機構領導人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。
六、強化保障措施
(二十一)加強組織領導。建立完善省國有金融資本管理工作聯(lián)席會議制度，協(xié)調相關部門共同研究解決國有金融資本管理體制改革中的重大問題，指導各地開展完善國有金融資本管理體制相關工作，督促各項政策措施貫徹落實。聯(lián)席會議辦公室、各成員單位要根據(jù)職責分工，密切配合，協(xié)同推進，形成工作合力，確保工作順利進行、取得實效。各級黨委、政府要統(tǒng)一思想，提高政治站位，切實擔負起完善國有金融資本管理工作的領導責任，確保國有金融資本管理得到有效加強。
(二十二)完善配套制度。按照有關法律、法規(guī)和國有金融資本管理政策規(guī)定，結合我省實際，研究制定出資人管理、股權董事管理、產權管理以及績效考核和薪酬管理等制度，建立健全我省國有金融資本管理制度體系。財政部門和國有金融機構母公司要嚴格落實國有金融資本管理制度，并分別指導下級財政部門和集團內部各級子公司嚴格執(zhí)行，確保國有金融資本管理制度層層落實到位。
(二十三)嚴格責任追究。明確國有金融機構作為維護國家金融資本安全、防止資產流失的責任主體，建立健全并嚴格落實國有金融機構重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制，嚴厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全對國有金融資本管理的監(jiān)督問責機制，對形成風險沒有發(fā)現(xiàn)的失職行為，對發(fā)現(xiàn)風險沒有及時提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對國有金融機構重大違紀違法問題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴格追究有關部門和相關人員責任;構成犯罪的，堅決依法追究刑事責任。
(二十四)加強信息披露。各級政府要對本級履行出資人職責機構的履職情況進行監(jiān)督，依法向社會公布國有金融資本狀況，接受社會公眾監(jiān)督。建立完善國有金融資本管理工作督導機制，加強對相關工作的督導和指導，及時全面掌握各項政策措施落實情況，有效應對出現(xiàn)的新情況、新問題。注重宣傳引導，主動發(fā)布權威信息，加強輿情監(jiān)測研判，積極回應社會關切，努力營造完善國有金融資本管理工作的良好氛圍。
我省現(xiàn)行國有金融資本管理規(guī)定與本實施意見不一致的，按本實施意見執(zhí)行。